河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳
關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制
建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知
豫建財(cái)〔2016〕21號(hào)
廳直屬有關(guān)單位:
根據(jù)省財(cái)政廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》(豫財(cái)會(huì)〔2016〕17號(hào),以下簡(jiǎn)稱《通知》)要求,現(xiàn)就我廳進(jìn)一步推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作通知如下:
一、提高認(rèn)識(shí),精心組織。充分認(rèn)識(shí)全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)和實(shí)施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的重要意義,進(jìn)一步推進(jìn)各單位內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)施基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作,確保全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)和完善工作,推動(dòng)本單位內(nèi)部控制水平的整體提升。
二、細(xì)化方案,落實(shí)責(zé)任。各單位要結(jié)合實(shí)際,加強(qiáng)對(duì)推進(jìn)內(nèi)部控制工作的組織落實(shí),細(xì)化工作方案,明確工作職責(zé),落實(shí)工作任務(wù)。各單位要成立內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,制定方案,明確分工,健全機(jī)制,積極推進(jìn)。
三、齊抓共管,形成合力。內(nèi)控規(guī)范的貫徹實(shí)施,涉及到單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評(píng)價(jià)監(jiān)督等方面工作,需要單位內(nèi)部各有關(guān)部門(mén)和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管。各單位作為內(nèi)控規(guī)范實(shí)施的主體,應(yīng)按照統(tǒng)一部署,在單位內(nèi)部設(shè)置內(nèi)控職能部門(mén)或者確定內(nèi)控牽頭部門(mén)和參與部門(mén),建立內(nèi)部控制部門(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制,做到牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調(diào)配合。各單位負(fù)責(zé)人,作為內(nèi)控實(shí)施的第一責(zé)任人,要高度重視并全力支持,切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。
四、抓好落實(shí),按時(shí)完成。各單位要嚴(yán)格按照《通知》要求,認(rèn)真抓好落實(shí),對(duì)本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。各單位應(yīng)當(dāng)于2016年9月下旬前,以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》為依據(jù),在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下,按照《行政事業(yè)單位單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及填表說(shuō)明,組織開(kāi)展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。2016年11月底前,向廳計(jì)劃財(cái)務(wù)處報(bào)送單位控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作總結(jié)報(bào)告?？偨Y(jié)報(bào)告內(nèi)容包括本位開(kāi)展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問(wèn)題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。2017年3月份,形成本單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告,作為2016年決算報(bào)告的重要組成部分報(bào)送廳計(jì)劃財(cái)務(wù)處。同時(shí),報(bào)送電子文檔,電子文檔請(qǐng)發(fā)送至zhaoshude163@163.com。
2016年8月22日